Certificado de Especialista en Banca y Asesoramiento Financiero

Cursos

     

Febrero 2020

  

20 ECTs

  

Descripción

El programa de formación de Especialista en Banca y Asesoramiento Financiero impartido por CUNEF tiene por objeto dotar a los participantes una formación especializada que les permita adquirir y/o consolidar los conocimientos y competencias necesarias para el desempeño profesional de las labores de asesoramiento en materia de inversión. Los participantes inscritos en el programa que superen con éxito los exámenes establecidos, en cada convocatoria, obtendrán el Certificado de Especialista en Banca y Asesoramiento Financiero. El programa está diseñado de acuerdo con las “Directrices para la Evaluación de los conocimientos y competencias del personal que informa y que asesora” publicadas por la Autoridad Europea del Mercado de Valores (ESMA), y la Comisión Nacional del Mercado de Valores (CNMV).

Objetivos

El programa se concibe como una herramienta de valor excepcional que permite a los profesionales del sector financiero obtener la formación requerida por el regulador nacional (CNMV) e internacional (ESMA) para prestar servicios de asesoramiento financiero. Entre otros, podemos citar los siguientes objetivos:

  • Conocer las características, riesgos y aspectos esenciales de los productos de inversión que ofrece la sociedad, incluidas cualesquiera implicaciones fiscales generales y gastos en que vaya a incurrir el cliente en el contexto de las operaciones; se prestará especial atención cuando se proporcione información sobre productos caracterizados por niveles de complejidad mayores.
  • Conocer los costes y gastos totales en los que vaya a incurrir el cliente en el contexto del tipo de producto de inversión que se ofrece o recomienda y los costes relativos a la prestación de asesoramiento y cualquier otro servicio relacionado que se preste.
  • Cumplir las obligaciones exigidas por las sociedades en relación con los requisitos de idoneidad, incluidas las obligaciones establecidas en las Directrices de ESMA relativas a determinados aspectos de los requisitos de idoneidad de la Mifid.
  • Conocer cómo el tipo de producto de inversión ofrecido por la sociedad puede no ser adecuado para el cliente, tras haber evaluado la información pertinente facilitada por el cliente en relación con posibles cambios que puedan haber ocurrido desde que se recopiló la información pertinente.
  • Conocer el funcionamiento de los mercados financieros y cómo afectan al valor y fijación de precios de los productos ofrecidos o recomendados a los clientes.
  • Conocer el efecto de las cifras económicas y acontecimientos nacionales, regionales y globales en los mercados financieros y en el valor de los productos de inversión ofrecidos o recomendados a los clientes.
  • Conocer la diferencia entre escenarios de rendimientos pasados y rendimientos futuros, así como las limitaciones de los pronósticos de previsión.
  • Conocer suficientemente la normativa del mercado de valores y demás aspectos de interés del abuso de mercado y el blanqueo de capitales.
  • Evaluar datos relativos al tipo de productos de inversión ofrecidos o recomendados a los clientes, tales como documentos de información clave para los inversores, folletos informativos, estados financieros o datos financieros.
  • Conocer las estructuras específicas del mercado para el tipo de productos de inversión ofrecidos o recomendados a los clientes y, cuando proceda, sus plataformas de negociación o la existencia de cualesquiera mercados secundarios.
  • Tener conocimientos básicos sobre los principios de valoración para el tipo de productos de inversión ofrecidos o recomendados a los clientes.
  • Conocer los fundamentos de la gestión de carteras, incluidas las implicaciones de la diversificación relativa a las alternativas de inversión individuales.

Requisitos

El programa está dirigido a profesionales en activo (titulados superiores) y a profesionales del sector financiero con una titulación mínima de bachiller o formación profesional de Grado Medio que, en este caso, deberán acreditar una experiencia mínima de dos años en el sector financiero.

Dirigido aTitulados Superiores y Profesionales en activo con más de dos años de experiencia profesional en el sector financiero que deseen obtener la certificación exigida por la CNMV para prestar servicios de asesoramiento financiero

Convocatorias

1 - Inicio: Febrero 2020 2 - Inicio: Octubre

Lugares

Madrid

Metodologia

Dedicación
Compatible con el ejercicio profesional
Horario lectivo
Viernes en horario de tarde (16,30 a 21,30 horas)Sábados en horario de mañana (9,30 a 14,30 horas)

 

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