Programa Avanzado en Compliance
Cursos
Madrid
23 de Octubre de 2020
100 horas
Financiado
Descripción
Completa tu formación de la mano de expertos profesionales para conocer a fondo los límites de la responsabilidad penal de las personas jurídicas, cómo realizar programas de prevención del riesgo penal o compliance, implantarlos de forma efectiva y establecer los procedimientos que diriman los hechos ilícitos a los que la empresa se puede enfrentar por mala praxis de empleados, directivos o socios.
Este programa es preparatorio de la certificación CESCOM®, emitida por la Asociación Española de Compliance (ASCOM®).
La Certificación de Compliance CESCOM®, emitida por la Asociación Española de Compliance ASCOM acredita que los profesionales que la obtienen cuentan con los conocimientos necesarios para desarrollar con solvencia y eficacia la función de Compliance en cualquier tipo de organización.
Objetivos
- Adquirir una visión global de la responsabilidad corporativa bajo el nuevo marco normativo, principalmente responsabilidad penal
- Ser capaz de desarrollar programas de prevención del riesgo penal
- Obtener las capacidades necesarias para implementar cualquier programa de prevención de Compliance
- Dominar las instrucciones dictadas por la Fiscalía General del Estado complementadas por las Normas ISO 19600 y 19601
Requisitos
El Programa Avanzado en Compliance es de especial interés para los siguientes perfiles:
- Asesores jurídicos y financieros
- Abogados
- Secretarios del Consejo de Administración
- Directores Financieros
- Directivos de empresas
- Directores de Recursos Humanos
- Auditores
- Responsables de Departamentos de Control de Gestión
- Gestores
- Administrativos
- Profesionales de otras áreas funcionales que por sus responsabilidades deban implantar los planes de prevención de delitos o asumir la condición de Compliance Officer
Temario
1. Conceptos generales de compliance, liderazgo, cultura y ética empresarial
Conceptos Generales de Compliance
Ética empresarial
Liderazgo y cultura de Compliance
2. La gestión del riesgo
La gestión del riego
Norma UNE-ISO 19.600 y 19.601– Sistemas de gestión de Compliance (penal) Directrices
3. Elementos de un programa de compliance
Elementos esenciales de un programa de Compliance
Políticas de Compliance
Comunicación, formación y sensibilización
Supervisión, monitorización e información
Canales de denuncia, investigaciones, medidas disciplinarias e incentivos
Procedimientos de diligencia debida y prevención de conflictos de interés
Casos prácticos
4. Responsabilidad social corporativa y buen gobierno
RSC y buen gobierno corporativo
5. Responsabilidad penal de la persona jurídica y prevención del riesgo penal
Corporate Compliance
Prevención del soborno y de la corrupción
Prevención del blanqueo de capitales y financiación del terrorismo
Caso práctico
6. Regulaciones más relevantes
Protección de datos de carácter personal y privacidad de la información
Defensa de la competencia
Prevención de abuso de mercado y otras normativas relevantes del sector (MIFiD, etc.)
Regulación sectorial en el ámbito seguros
Normativa Farma-industria y transparencia
Protección al consumidor
7. Nuevas tecnologías
Compliance las nuevas tecnologías
Salidas
- Compliance Officer.
- Responsables de Compliance.
- Director de Cumplimiento Normativo .
- Abogados especialistas en Compliance.
- Responsables de control de riesgos.
- Gran y mediana empresa.
- Consultoras y Auditoras.
- Despachos de Abogados.
- Empresa Pública.
Convocatorias
Inicio: 23 de Octubre de 2020
Profesores
Lugares
Madrid
Metodología
- Acceso a las clases y documentación propia del programa, así como a instalaciones y servicios de CEU IAM
- Documentación oficial provista por la Asociación Española de Compliance
- Gestión de inscripción y tasas de examen de la certificación CESCOM incluidas
- Exámenes simulados de autoevaluación
