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Programa Ejecutivo de Responsabilidad Penal de la Empresa y Compliance Officer (Online)

EOI. Escuela de Organización Industrial

Cursos

  

A distancia / Online

  

Convocatoria Abierta

  

256 horas

  

Promoción

Descripción

Las empresas en España desde el año 2010 pueden responder penalmente de la comisión de delitos por parte de sus directivos, empleados y dependientes.

Todo este sistema de exigir la responsabilidad penal a las personas jurídicas tiene su origen histórico en el mundo anglosajón y se fundamenta en intentar proyectar una política de buen gobierno corporativo, es decir, que sea la propia empresa la que diseñe y establezca un sistema para prevenir y evitar la comisión de delitos en su seno.

Para conseguir lo anterior, deberá la empresa valerse de unas reglas propias y de un programa que tenga por objetivo establecer un marco normativo interno a fin de evitar la comisión de delitos en la misma.

También y en función lógicamente de su tamaño, designarán a personas con formación jurídica y económica que se encarguen de asegurar el cumplimiento de ese código de buenas prácticas, para lo cual deberán poder actuar con independencia de los directivos y altos cargos de la entidad.  En resumen, un personal de “asuntos internos”.

En definitiva, en vital para las empresas mercantiles contar con un adecuado y eficaz programa de prevención de la comisión de delitos o compliance, pues únicamente con ello podrán evitar las severas sanciones penales y los riesgos en la reputación de la empresa que ello conlleva, además de conseguir un sistema de control interno de la gestión.

Objetivos

  • Conocer de forma detallada la normativa que regula la responsabilidad penal de las empresas, con un estudio pormenorizado de las resoluciones de nuestros tribunales y los delitos regulados en el Código Penal, realizando múltiples casos prácticos y simulaciones.
  • Estudiar el perfil, competencias, habilidades y funciones del compliance officer, capacitando a los alumnos para poder acceder al mundo mercantil desempeñando esta nueva figura demandada por las empresas.
  • Aprender a desarrollar en las empresas programas de cumplimiento normativo eficaces, implantando canales de denuncia y procedimientos de investigación interna, y prestando especial atención a materias fundamentales como el blanqueo de capitales y la protección de datos.
  • Para primar el enfoque práctico del curso, incluirá el desarrollo con los alumnos de proyectos consistentes en crear Sistemas de Gestión de compliance.

Temario

TEMA 1. PERSONAS JURÍDICAS RESPONSABLES PENALMENTE
1.    FUNDAMENTO DE LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LA PERSONA JURÍDICA
2.    EVOLUCIÓN HISTÓRICA
3.    RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS EMPRESAS EN DERECHO COMUNITARIO Y COMPARADO
4.    REGULACIÓN DE LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS EN EL DERECHO ESPAÑOL. NORMATIVA Y CATÁLOGO DE DELITOS
Ponentes: Antonio del Moral García, Magistrado de la Sala Segunda del Tribunal Supremo y Leandro Martínez Puertas, Magistrado titular del Juzgado de lo Penal nº 5 de Móstoles y en comisión de servicios en la Sección 17 de la Audiencia Provincial de Madrid
Duración estimada: 10 horas
TEMA 2. LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LA EMPRESA EN NUESTRA JURISPRUDENCIA. CUESTIONES PROCESALES
1.    CIRCULARES DE LA FISCALÍA GENERAL DEL ESTADO Y JURISPRUDENCIA DEL TRIBUNAL SUPREMO
2.    CUESTIONES PROCESALES. QUIEN DEFIENDE A LA PERSONA JURÍDICA EN JUICIO
3.    CUANDO SERÁ LA PERSONA JURÍDICA IMPUTABLE
4.    CIRCUNSTANCIAS QUE MODIFICAN O EXTINGUEN LA RESPONSABILIDAD PENAL LA EMPRESA
5.    PENAS A IMPONER A LA PERSONA JURÍDICA
Ponente: Eloy Velasco Núñez, Magistrado de Audiencia Nacional, donde en la actualidad ejerce en la Sala de Apelaciones.
Duración estimada: 15 horas
TEMA 3. DELITOS IMPUTABLES A LAS EMPRESAS (I)
1.    DELITOS DE TRÁFICO ILEGAL DE ÓRGANOS (ARTÍCULO 156 BIS).
2.    DELITOS DE TRATA DE SERES HUMANOS (ARTÍCULO 177 BIS).
3.    DELITOS RELATIVOS A LA PROSTITUCIÓN Y CORRUPCIÓN DE MENORES (ARTÍCULO 189 BIS).
4.    DELITOS DE DESCUBRIMIENTO Y REVELACIÓN DE SECRETOS (ARTÍCULO 197 QUINQUIES).
5.    DELITOS DE ESTAFA (ARTÍCULO 251 BIS).
Ponente: Susana González de la Varga, Magistrada en el Juzgado de Instrucción nº 5 de Móstoles
Duración estimada: 12,5 horas
TEMA 4. DELITOS IMPUTABLES A LAS EMPRESAS (II)
1.    DELITOS DE FRUSTRACIÓN A LA EJECUCIÓN E INSOLVENCIAS PUNIBLES (ARTÍCULOS 258 TER Y 261 BIS).
2.    DELITOS DE DAÑOS INFORMÁTICOS (ARTÍCULO 264 QUATER).
3.    DELITOS RELATIVOS A LA PROPIEDAD INTELECTUAL, INDUSTRIAL Y AL MERCADO DE CONSUMIDORES Y DELITO DE CORRUPCIÓN ENTRE PARTICULARES (ARTÍCULO 288).
4.    DELITOS DE BLANQUEO DE CAPITALES (ARTÍCULO 302.2).
5.    DELITOS DE TRÁFICO DE DROGAS (ARTÍCULO 369 BIS).
Ponente: Manuel Olmedo Palacios, Juez de adscripción territorial de Madrid
Duración estimada: 12,5 horas
TEMA 5. DELITOS IMPUTABLES A LAS EMPRESAS (III)
1.    DELITOS CONTRA LA HACIENDA PÚBLICA Y CONTRA LA SEGURIDAD SOCIAL (ARTÍCULO 310 BIS).
2.    DELITOS CONTRA LOS DERECHOS DE LOS CIUDADANOS EXTRANJEROS (ARTÍCULO 318 BIS 5).
3.    DELITOS CONTRA LA ORDENACIÓN DEL TERRITORIO (DE CONSTRUCCIÓN, EDIFICACIÓN O URBANIZACIÓN ILEGAL) (ARTÍCULO 319.4).
4.    DELITOS CONTRA EL MEDIO AMBIENTE (ARTÍCULO 328).
5.    DELITOS DE VERTIDOS O EMISIÓN DE RADIACIONES IONIZANTES (ARTÍCULO 343.3).
6.    DELITOS DE RIESGO PROVOCADOS POR EXPLOSIVOS Y OTRAS SUSTANCIAS QUE PUEDAN CAUSAR ESTRAGOS (ARTÍCULO 348.3).
Ponentes: Susana González de la Varga, Magistrada en el Juzgado de Instrucción nº 5 de Móstoles, Leandro Martínez Puertas, Magistrado titular del Juzgado de lo Penal nº 5 de Móstoles y en comisión de servicios en la Sección 17 de la Audiencia Provincial de Madrid, Manuel Olmedo Palacios, Juez de adscripción territorial de Madrid y Pablo Ruz Gutiérrez, Magistrado titular del Juzgado de Instrucción nº 4 de Mostoles
Duración estimada: 12,5 horas
TEMA 6. DELITOS IMPUTABLES A LAS EMPRESAS (IV)
1.    DELITOS DE FINANCIACIÓN ILEGAL DE PARTIDOS POLÍTICOS (ARTÍCULO 304 BIS 5).
2.    DELITOS DE FALSIFICACIÓN DE TARJETAS DE CRÉDITO O DÉBITO O CHEQUE DE VIAJE (ARTÍCULO 399 BIS).
3.    DELITOS COHECHO (ARTÍCULO 427 BIS).
4.    DELITOS DE TRÁFICO DE INFLUENCIAS (ARTÍCULO 430).
5.    DELITOS DE MALVERSACIÓN (ARTÍCULO 435 MODIFICADO POR LA LO 1/2019).
6.    DELITOS DE INCITACIÓN AL ODIO, A LA DISCRIMINACIÓN O A LA VIOLENCIA (ARTÍCULO 510 BIS).
7.    DELITOS DE ORGANIZACIONES Y GRUPO CRIMINALES (ARTÍCULO 570 QUATER).
8.    DELITOS RELATIVOS A ORGANIZACIONES Y GRUPOS TERRORISTAS Y DELITOS DE TERRORISMO (ART 580 BIS MODIFICADO POR LO 1/2019).
9.    DELITOS DE CONTRABANDO (ARTÍCULO 2.6 DE LA LEY ORGÁNICA 12/1995, DE 12 DE DICIEMBRE, DE REPRESIÓN DEL CONTRABANDO).
Ponente: Pablo Ruz Gutiérrez, Magistrado titular del Juzgado de Instrucción nº 4 de Mostoles
Duración estimada: 12,5 horas
TEMA 7. EL COMPLIANCE OFFICER
1.    PERFIL, COMPETENCIAS Y HABILIDADES
2.    LAS FUNCIONES DEL COMPLIANCE OFFICER
3.    ESTATUTO Y CUALIFICACIÓN DEL COMPLIANCE OFFICER
4.    MODELOS DE COMPLIANCE. SU EXTERNALIZACIÓN
5.    FUNCIONES GENERALES Y RESPONSABILIDAD DEL COMPLIANCE OFFICER
6.    FORMACIÓN DE LOS EMPLEADOS
7.    RESPONSABILIDAD PENAL DEL COMPLIANCE OFFICER
8.    CANALES DE DENUNCIA. CARACTERÍSTICAS
9.    TÉCNICAS FORENSES EN LA INVESTIGACIÓN DE DENUNCIAS E INCIDENTES
10.    CONFIDENCIALIDAD EN EL TRATAMIENTO DE LAS DENUNCIAS
Ponentes: equipo legal (Penal/Compliance): Beatriz Bustamante Zorrilla, Asociada principal de la práctica penal del departamento de litigación y arbitraje de Garrigues
Duración estimada: 5 horas
TEMA 8. LOS RIESGOS DE LAS EMPRESAS
1.    RIESGOS DE COMPLIANCE VS. OTROS RIESGOS DE LA EMPRESA
2.    RIESGOS PENALES VS. OTROS RIESGOS DE COMPLIANCE
3.    EVALUACIÓN DE RIESGOS: IDENTIFICACIÓN, ANÁLISIS Y VALORACIÓN
4.    MECANISMOS DE CONTROL EFICACES: TIPOS DE CONTROLES Y ESTRUCTURAS. ELEMENTOS HABITUALES: CÓDIGO ÉTICOS, MANUALES DE PREVENCIÓN Y POLÍTICAS, SUS PUNTOS FUERTES Y SUS PUNTOS DÉBILES.
5.    REVISIÓN PERIÓDICA
Ponentes: equipo de consultoría (G-Advisory): Roberto García Polo, Asociado senior de G-advisory Grupo Garrigues y Laura Santiago, Asociada senior de G-advisory. Grupo Garrigues
Duración estimada: 5 horas
TEMA 9. SISTEMA DE CONTROL INTERNO EN LAS EMPRESAS. CANALES DE DENUNCIA Y PROCEDIMIENTOS DE INVESTIGACIÓN
1.    DESARROLLO RIGUROSO Y EFECTIVO DE LOS PROGRAMAS DE CUMPLIMIENTO
2.    MATERIAS INCLUÍDAS EN LOS PROGRAMAS DE CUMPLIMIENTO. ADECUACIÓN AL TAMAÑO DE LA EMPRESA
3.    OBJETIVO DEL COMPLIANCE PROGRAM
4.    PLAN DE MONITORIZACIÓN
5.    MARCOS DE REFERENCIA

  • a.    LA NORMA ISO 37.001 DE SISTEMA DE GESTIÓN ANTI-SOBORNO
  • b.    LA NORMA ISO 19.600 DE SISTEMA DE GESTIÓN DE COMPLIANCE
  • c.    LA NORMA UNE 19.601 SOBRE GESTIÓN DEL COMPLIANCE PENAL
Ponentes/duración:
Equipo de consultoría (G-Advisory): Roberto García Polo, Asociado senior de G-advisory Grupo Garrigues y Laura Santiago, Asociada senior de G-advisory. Grupo Garrigues
Duración estimada: 5 horas.
TEMA 10. SISTEMAS DE GESTIÓN DE COMPLIANCE
1.    LOS SISTEMAS DE GESTIÓN DE COMPLIANCE
2.    LOS ESTÁNDARES ACTUALES PARA LA GESTIÓN DEL COMPLIANCE. LA ESTRUCTURA DE ALTO NIVEL DE LAS NORMAS ISO Y UNE
3.    LA NORMA ISO 19600. ÁMBITO DE APLICACIÓN, CONCEPTOS GENERALES Y CONTENIDO
4.    LA NORMA UNE 19601 ÁMBITO DE APLICACIÓN, CONCEPTOS GENERALES Y CONTENIDO
5.    LA NORMA ISO 37001. ÁMBITO DE APLICACIÓN, CONCEPTOS GENERALES Y CONTENIDO
6.    PRINCIPALES DIFERENCIAS ENTRE LOS 3 ESTÁNDARES BÁSICOS
7.    OTROS NUEVOS ESTÁNDARES DE REFERENCIA. UNE 19602 SISTEMAS DE GESTIÓN DE COMPLIANCE TRIBUTARIO
8.    EL ESQUEMA DE CERTIFICACIÓN. CONCEPTOS BÁSICOS
Ponentes/duración:
Jesús Magaz.
Duración estimada: 5 horas.
TEMA 11. MÓDULO PRÁCTICO PARA LA CREACIÓN DE UN SISTEMA DE GESTIÓN DEL COMPLIANCE PENAL
1.    DOCUMENTACIÓN BÁSICA DE UN SISTEMA DE GESTIÓN DE COMPLIANCE
2.    DESARROLLO DE UN SISTEMA DE GESTIÓN DE COMPLIANCE
  • a.    CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
  • b.    LIDERAZGO
  • c.    PLANIFICACIÓN
  • d.    APOYO
  • e.    OPERACIÓN
  • f.    EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO
  • g.    MEJORA
3.    TALLERES PRÁCTICOS DE ELABORACIÓN DE ELEMENTOS DE UN SISTEMA DE GESTIÓN DE COMPLIANCE
4.    PUESTA EN COMUN DE LO REALIZADO
Ponentes/duración:
Jesús Magaz.
Duración estimada: 5 horas.
TEMA 12. Modulo práctico corporativo
1.    ESTRUCTURACION DE UN DEPARTAMENTO DE COMPLIANCE. PRINCIPALES OBJETIVOS Y PROBLEMÁTICA DIARIA.
2.    HERRAMIENTAS UTILES PARA EJERCER LA FUNCION DE COMPLIANCE.
3.    EJEMPLO DE SISTEMA DE CONTROL DE COMPLIANCE
  • a. CONTENIDO Y OBJETIVO
  • b. PROCESO DE IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS Y ESTABLECIMIENTO DE CONTROLES
4.    PREVENCION DE BLANQUEO DE CAPITALES-
  • a. INTRODUCCION GENERAL
  • b. PRINCIPALES HITOS A TENER EN CUENTA DE LA ACTUAL LEGISLACION.
  • c. EJEMPLOS PRÁCTICOS
5. PREGUNTAS
Ponentes/Duración:
Equipo de Compliance BMW Bank: Luis Torres Morales, Compliance Head and Legal Retail Responsible en BMW Bank Gmbh y Elena Martín Brualla, Regulatory Law Team Leader en BMW Bank Gmbh
Duración Estimada: 5 horas.
TEMA 13. PRIVACIDAD Y PROTECCIÓN DE DATOS.
1.    CONCEPTOS GENERALES EN MATERIA DE PRIVACIDAD EN LA ECONOMÍA DIGITAL.
2.    BIG DATA. ANALYTICS. ACTIVOS BASADOS EN DATOS.
3.    ESQUEMA REGULATORIO Y COMPLIANCE EN MATERIA DE PRIVACIDAD.
4.    L DELEGADO DE PROTECCIÓN DE DATOS. NATURALEZA, FUNCIONES, RESPONSABILIDAD.
5.    REGULACIÓN DE LOS SITEMAS DE INFORMACIÓN DE DENUNCIAS INTERNAS EN LA LEGISLACIÓN DE PROTECCIÓN DE DATOS.
6.    CASOS PRÁCTICOS.
Ponentes/Duración:
Equipo de Privacidad y Protección de Datos de Garrigues: Alejandro Padín Vidal y Katiana Otero Saavedra.
Duración Estimada: 10 horas.

Convocatorias

Inicio: Septiembre

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